发布时间:
2022年12月05日/
来源:
财虎邦/
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私募基金解析:合规风控负责人要求

根据《私募基金管理人登记须知》第三条,高管人员及其他从业人员相关规定要求,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其他高管人员均应取得基金从业资格,从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格,各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

不论是证券类私募基金管理人还是非证券类私募投资基金管理人,至少应具有两名高管,其中包括法定代表人/执行事务合伙人及合规/风控负责人。私募投资基金管理人的法定代表人可以兼任投资经理,但合规/风控负责人不得兼任投资经理及从事投资业务。协会没有明文规定风控必须专岗专职,但从实践操作中来看,不建议合规/风控负责人兼任法定代表人、总经理或副总经理职位。

无论是证券类还是非证券类私募投资基金管理人的合规/风控负责人均需取得基金从业资格。不同的是,证券类私募投资基金管理人合规/风控负责人只能通过考试的方式取得,而股权类/创投类私募投资基金管理人的合规/风控负责人的基金从业资格则可以通过协会资格认定委员会认定的方式取得。

风控负责人的年龄,由于协会未对高管年龄做明文规定,但根据中基协反馈及我们实操案例来看,年纪并无绝对的标准,一般以从业经历为基础,结合学历等各项因素综合考察和评估。合规负责人的学历通常应在本科以上,但协会也并未禁止专科学历的人担任风控。总体来说,专科学历对于专业、工作背景和业绩要求甚高。

1.风控负责人应当具备证券投资相关行业的工作经历,3年以上在相关私募机构担任风控负责人的为优选,其次是在券商、期货、银行、公募等其他金融机构有相关风控经验,在律所或者会所有风控相关经验也可以进行申报;

2.对于证券类私募基金管理人的风控负责人,若条件稍有不足,名校毕业证、法律资格证书或者高级从业资格证可作为加分项;而非证券类私募基金管理人的风控负责人则必须提供真实及充分的证明材料方可得到协会认可。

3.对于私募证券投资基金管理人风控负责人,应至少有3年的证券风控经验,需提供相应证明材料;对于私募股权、创投基金管理人风控负责人,应具有上市退出的经验,并提供证明材料;

根据协会的反馈,负责风控工作的高管和员工需要特别说明相关工作经历及岗位胜任能力,如涉及相关工作经验,需进一步提供工作证明材料,在提供材料时,应向协会提供有公司负责人签字或盖章,能够体现风控工作内容的底稿,如会议纪要、周记、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等材料,如若涉及敏感内容应删除。

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